证券代码：300303 证券简称：聚飞光电 公告编号：2023-002 债券代码：123050 债券简称：聚飞转债

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深圳市聚飞光电股份有限公司

关于2022年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

股票代码：300303

股票简称：聚飞光电

转债代码：123050

债券简称：聚飞转债

转股时间：2020年 10月 20日至 2026年 4月 13日

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2022年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

一、可转债发行上市情况

1、可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82号文核准，公司于 2020年 4月 14日公开发行了 7,046,881张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额70,468.81万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足 70,468.81万元的部分由主承销商包销。

2、可转债上市情况

经深交所“深证上[2020]386号”文同意，公司 70,468.81万元可转换公司债券于 2020年 5月 15起在深交所挂牌交易，债券简称“聚飞转债”，债券代码“123050”。

3、可转债转股情况

根据相关规定和《深圳市聚飞光电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，公司可转债自 2020年 10月 20日起可转换为公司股份。

4、可转债转股价格调整情况

2020年 7月 2日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-034）。因公司实施 2019年年度权益分派，以公司总股本1,278,023,219股为基数，向全体股东每 10股派 1.00元（含税）人民币现金，股权登记日为 2020年 7月 9日，除权除息日为 2020年 7月 10日。因此，“聚飞转债”转股价格由原 5.28元/股调整为 5.18元/股。调整后的转股价格自 2020年7月 10日起生效。

2021年 6月 23日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-036）。因公司实施 2020年年度权益分派，以公司总股本1,277,713,651股剔除已回购股份 7,773,896股后的 1,269,939,755股为基数，向全体股东每 10股派 1.00元（含税）人民币现金，股权登记日为 2021年 6月 29日，除权除息日为 2021年 6月 30日。因此，“聚飞转债”转股价格由 5.18元/股调整为 5.08元/股。调整后的转股价格自 2021年 6月 30日起生效。

2022年 6月 29日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-031）。因公司实施 2021年年度权益分派，以公司总股本1,342,323,281股剔除已回购股份 21,012,976 股后的 1,321,310,305股为基数，向全体股东每 10股派 1.00 元（含税）人民币现金，股权登记日为 2022年 7月 5日，除权除息日为 2022年 7月 6日。因此，“聚飞转债”转股价格由 5.08元/股调整为 4.98元/股。调整后的转股价格自 2022年 7月 6日起生效。

二、聚飞转债转股及股份变动情况

“聚飞转债”转股期为 2020年 10月 20日至 2026年 4月 13日，目前“聚飞转债”已经进入转股期。

2022年第四季度，聚飞转债因转股减少金额为 0元，减少数量 0张，转股数量为 0股。截至 2022年第四季度，尚未转股的可转债金额为 374,593,700元，尚未转股的可转债数量为 3,745,937张。

公司 2022年第四季度股份变动情况如下：

投资者如需了解聚飞转债的其他相关内容，请查阅公司于 2020年 4月 10日披露的《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》全文，或拨打投资者专线 0755-29646311 进行咨询。

四、备查文件

1、截至 2022年 12月 30日中国证券登记结算有限责任公司出具的“聚飞光电”股本结构表；

2、截至 2022年 12月 30日中国证券登记结算有限责任公司出具的“聚飞转债”股本结构表。

特此公告。

深圳市聚飞光电股份有限公司 董 事 会

2023年 1月 3日